欧美色欧美亚洲高清在线视频-欧美色碰碰碰免费观看长视频-欧美色频-欧美色视频超清在线观看-国产精品免费看久久久-国产精品免费看久久久久

手機版 | 網站導航
觀察家網 國內 >

監管動態|連收四張罰單,與螞蟻財富合作業務被罰,申萬宏源回應基本整改

財經網 | 2022-03-22 17:33:21

3月22日,因與螞蟻財富合作開展線上投資顧問業務時,未獨立開展適當性管理,未全面了解投資者情況,未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息,相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍,未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料等,申萬宏源連收證監會四張罰單。

關于對公司的監督管理措施決定,上海證監局表示,責令申萬宏源自監督管理措施決定作出之日起1年內,每3個月開展一次內部合規檢查,并在每次檢查后10個工作日內,向上海證監局報送合規檢查報告。

另外,申萬宏源時任執行委員會成員及財富管理事業部總經理房慶利與時任項目負責人趙耀,分別被采取了監管談話措施;時任首席信息官謝晨,也被出具警示函的行政監管措施。

對此,申萬宏源回應線上投顧業務違規稱,本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人采取的常規監管措施,函件中指出公司在相關業務合作過程中,在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據保存方面存在的問題。目前已按照監管要求,基本完成了有關整改工作。

螞蟻財富也回應稱,此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業務,將全力協助并配合申萬宏源證券進行合規展業,確保其完全合規并且不斷優化。

資料顯示,申萬宏源成立于1996年,注冊資本人民幣250.4億元,2015年登陸深交所上市,主營業務包括企業金融、個人金融、機構服務與交易、投資管理等。

二級市場上,近半年以來,申萬宏源股價持續走弱,自2021年9月10日達最高6.76元/股后,公司股價持續下跌,截至今日收盤,申萬宏源報4.36元/股,近半年間跌近30%,最新市值1091.74億元。

標簽: 申萬宏源

  • 標簽:申萬宏源

上一篇:

下一篇:

主站蜘蛛池模板: 天天插天天干天天射 | 婷婷久久综合网 | 欧美日韩高清在线观看一区二区 | 任你躁久久精品6 | 亚洲最大激情网 | 色偷偷综合网 | 欧美videosex性欧美成人 | 国产免费久久精品99 | 日本经典在线三级视频 | 嗯灬啊灬用力再用力ca视频 | 77se77亚洲欧美在线大屁股 | 欧美黑人巨大日本人又爽又色 | free性欧美极度另类性性欧美 | 国产高清在线丝袜精品一区 | 天天干精品 | 天天躁天天弄天天爱 | 深夜福利免费 | 免费一级视频在线播放 | 香蕉乱码成人久久天堂爱免费 | 国产精品视频一区二区三区经 | 特级毛片ww特级毛片w免费版 | 一插菊花综合 | www视频在线看| 欧美天堂久久 | 亚洲高清在线视频 | 亚洲欧美一区二区三区另类 | 黄色搞鸡网站 | 亚洲欧美日本韩国综合在线观看 | 曰批全过程免费视视频观看 | 国产在线精品一区二区三区 | 国产成人精品综合久久久 | 在线免费观看亚洲 | 久久77| 黄网站在线观看高清免费 | 欧美最新的精品videoss | 日韩av线观看 | 五月激情综合网 | 欧美成人一区二区三区不卡 | 免费va国产高清不卡大片 | 日本香蕉一区二区三区 | 免费看一级a一片毛片 |