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財經網資本市場訊7月8日晚間,國旅聯合發布公告稱,公司于今日收到獨立董事何進先生出具的《關于本人親屬買賣公司股票構成短線交易的情況說明及致歉函》,其母親車女士于2021年4月16日至2022年6月7日期間存在多次買賣公司股票情形,上述交易行為構成了短線交易。
據公告披露,在上述期間,車女士合計買入71000股,買入金額345540元,賣出66000股,賣出金額340220元,因短線交易行為產生授予29430元。國旅聯合表示,本次短線交易行為系車女士未充分了解相關法律、法規的規定所致,其買賣公司股票的行為均為其個人操作,何進事前不知曉車女士股票交易的相關情況,本次短線交易不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情況,不存在利用內幕信息謀求利益的目的,不存在主觀違規的情況。何進對于未能及時盡到督促義務深表自責,向投資者致歉。
據天眼查披露,何進,1979年出生,碩士學歷,歷任上海復星醫藥(集團)股份有限公司投資總監、深圳市平安創新資本投資有限公司副總裁、浙商金匯信托股份有限公司直投部總經理、浙江黃龍體育投資管理公司執行總經理;現任江蘇省文化投資管理集團戰略投資部負責人,并于2021年2月19日擔任國旅聯合股份有限公司獨立董事職務。截至2021年末,何進持有國旅聯合2.71萬股股份。
新證券法已實施兩年多時間,但上市公司短線交易現象屢禁不止。據wind數據披露,截至2022年7月8日晚7點,年內已有168家上市公司發布短線交易公告,僅7月份的8天里便有16家企業披露相關公告,短線交易行為人包括上市公司董監高或其親屬、5%以上股東或其親屬,其中涉及董監高親屬的短線交易達119例。公告顯示,短線交易行為人在陳述違規事由時多數歸咎于“操作失誤”、“法律意識淡薄”、“不了解規定”等,且短線交易行為發生后,多以道歉了事。
7月8日,除國旅聯合外,另有明志科技、亞輝龍、新特電氣披露董監高親屬短線交易及其致歉公告。
明志科技監事張紅亮之妻黃惠娟在2022年4月13日至2022 年6月7日期間買賣公司股票行為構成短線交易,盈利880元;亞輝龍監事王慧翀之母親周桂芝在買入后六個月內賣出、及在賣出后六個月內買入公司股票的行為構成短線交易,短線交易涉及股數共800股,獲利金額為9171.33元;新特電氣監事蘇靜的配偶王振楊的證券賬戶于2022年5月13日至2022年7月7日期間通過集中競價方式買賣了公司股票,構成短線交易,獲利2460元。
按照《證券法》第四十四條規定,上市公司重要股東短線交易獲得收益應歸該公司所有。此外,《證券法》還明確了對短線交易行為的處罰“給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。”
但目前看來,多數上市公司未對短線交易行為人給予警告、罰款措施,且多以“道歉了事”。
證券日報7月8日發文《違規短線交易不能道歉了事》指摘這一問題,文中指出,短線交易違反了資本市場公開、公平、公正原則,也損害了投資者的權益,更破壞了資本市場的秩序,對于這種行為,當然不是一句道歉就能了之;文中建議,上市公司的高管和近親屬應先學好“上市第一課”,特別是上市公司高管的親屬,盡快熟悉監管法規和市場規則,確保其將法律法規學好、學透,讓“操作失誤”“不懂規矩”等借口無處遁形。
王苗苗/文