22家券商研報違規領42張罰單 監管“雙隨機”現場檢查余震未了_今日快看
22家券商研報違規領42張罰單
監管“雙隨機”現場檢查余震未了
(資料圖片)
監管部門的“雙隨機”現場檢查余震繼續,又有券商研究部門收到罰單。
近日,渤海證券、國盛證券因研報業務問題,分別被天津證監局、江西證監局出具警示函。今年上半年,據公開數據不完全統計,監管部門共針對研報領域,對民生證券等22家券商開出共計42張罰單。
一位券商研究部門負責人表示,在全面注冊制背景下,監管部門強化了對券商全業務領域的監管。券商研報的規范性與合規性更受重視,各研究部門需要根據實際情況撰寫研報,提升研究報告的合規性,確保數據全面性、觀點客觀性,做實投研質量。
據了解,“雙隨機”是指監管部門隨機抽查事項清單,并隨機抽取檢查對象。
又有兩家
券商研究部門被罰
近期,監管部門連發5張罰單,直指券商研報違規事件。
日前,天津證監局開出2張罰單表示,渤海證券存在研報業務制度不完善、質量控制審核把關不嚴的問題,并對公司及相關責任人出具警示函。天津證監局表示,經查,渤海證券存在兩方面違規行為,一是公司發布證券研究報告業務有關制度不完善;二是公司研究報告質量控制審核把關不嚴。
近日,江西證監局連發3張罰單,指出國盛證券在發布研報中存在業務管理不足等問題,并對國盛證券出具警示函。
天津證監局、江西證監局分別要求上述兩家券商進一步完善研報制作發布有關制度機制,全面提升合規管理水平。
上半年22家
券商研究部門被罰
從處罰的具體原因看,研報違規成為上半年券商罰單“重災區”。據不完全統計,上半年監管部門對民生證券等22家機構開出多達42張罰單。
這和證監會的“雙隨機”現場檢查有關。2023年5月,證監會向各券商下發的《關于發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報》表示,2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作,共覆蓋45家證券公司和300篇研報。其中,“具體研報制作審慎性不足,個別員工私自發表證券分析意見”成為典型問題之一。1個月后的6月14日,中國證券業協會也發布通知表示,為落實2022年發布證券研報業務“雙隨機”現場檢查相關工作安排,將根據監管要求開展發布證券研報業務培訓。
從處罰結果看,券商普遍存在三大典型問題:
一是部分公司內控制度未根據法規規范要求及時更新調整。在內控制度方面,隨著新媒體、互聯網展業新業態的應用,有券商未建立互聯網平臺發布研報、輿情監測和應對機制,以及證券分析師公開發表言論前的內部報備制度。有的外部專家邀請、身份核實、合規要求告知等機制不完整。
二是部分內控制度執行有效性不足。有券商調研活動未經事前審批,調研紀要未作為必備工作底稿;有的向公司備案的研報服務微信群不完整,質控合規審查人員開展跟蹤檢查頻率不明確,檢查底稿未留存;有證券分析師績效考核打分依據未留痕,個別與研報業務存在利益沖突人員參與考核打分。
三是研報制作審慎性不足,個別員工私自發表證券分析意見。主要表現在,研報數據信息未標明出處、來源標注不明確或引自非權威渠道;研報依據不充分,僅基于局部信息簡單推定,實際材料支撐不足;工作底稿中留存數據來源、計算方法、分析過程等內容不完整,質量審核和合規審查意見留痕不足;有券商分析師未經質控合規審查向網下投資者提供投價報告,或私自發表證券分析意見,造成不當言論傳播。
監管部門提出明確要求
根據上述通報內容,監管層明確了四項監管要求,包括加強研報信息來源和留痕管理;強化研報制作、審核、發布全流程內部控制;規范公開發表言論和客戶服務活動管控,強化輿情風險管理;完善人員績效考核和內部問責制度。
記者了解到,近期,各家券商研究部門陸續組織員工逐條對照檢查,并就“雙隨機”現場檢查情況召開專門學習會議,強調投研業務的合規、質控等問題。
在全面注冊制時代,投研能力成為券商的核心競爭力之一,在從嚴監管的大背景下,如何大力打造研究所業務,已成為多家券商的發力重點。華林證券資管部董事總經理賈志表示,證券研究報告監管日趨常態化,監管的趨嚴可以督促各家機構在夯實專業能力的基礎上,堅守合規經營底線,放棄僥幸心理,打造精品報告,讓研究創造價值。
標簽:
相關閱讀
精彩推薦
閱讀排行
相關詞
- 沃爾沃XC90
- 萬人說新疆丨今天去野果林露營
- 世界觀點:西藏勒鄉:“好地方”開出“幸福花”
- 什么是間諜行為?發現間諜行為怎么辦?一文了解-天天視點
- 新疆托克遜縣千畝油菜花盛開
- csgo搬磚怎么玩?csgo搬磚賺錢的原理是什么?
- csgo搬磚怎么賣錢?csgo搬磚是通過什么盈利的呢?
- steamcsgo搬磚能賺錢嗎?csgo搬磚怎么盈利的呢?
- 中國專家表示人權事業是中國式現代化的有機組成部分-天天熱聞
- 熱文:2023年7月5日乙苯價格最新行情預測
- 每日頭條!金海通:消費電子需求上半年仍承壓 短期內市場還是有壓力
- 【速看料】星巴克被強制執行1087萬
- CRO服務提供商Fortrea IPO上市-環球快播報
- 成都同神堂醫院 成都治療肝病醫院推薦 醫療定點
- 王寶強《八角籠中》即將上映, 預售總票房破4億|環球熱門
- 星帥爾:子公司近日取得2項發明專利證書
- csgo開箱子出的東西可以買錢嗎?網站開箱好還是csgo游戲里面的好?
- 指數縮量調整 周期股全天逆勢上攻!-環球微速訊
- 年中盤點:2023年上半年國內18個銅項目開工、投產
- 郵報:沃特福德與舍甫琴科之子,16歲的克里斯蒂安簽訂職業合同 環球即時
- 世界熱文:大連熱電漲停 擬全資收購康輝新材股權恒力石化入主
- 綠園區委書記宋長者調研全區生態環境工作 世界觀焦點
- 66開箱csgo多少錢一個箱子?csgo開箱模擬器怎么改全是金?
- csgo開箱要專開一種箱子嗎?csgo開箱能開出一無所有嗎?
- csgo開箱子最高多少錢一次?比利時csgo不能開箱怎么辦?
- 配8.4英寸大屏!AYANEO KUN鯤掌機開售|當前快報
- steam有封禁記錄影響csgo開箱子嗎?csgo在哪里開箱子劃算一些?
- 榮耀迄今最強大屏平板!榮耀平板MagicPad將搭載13英寸2.8K屏 聚焦
- 全球快消息!王寶強導演的電影:票房已超10億元 超越《八佰》
- 速看:8月11日上映 索尼電影版GT賽車電影官方宣布
- 股權激勵考核指標僅設置營收 大為股份收函:是否利益輸送?
- 理想汽車反戈一擊 官方解答L9車身設計、增程器、電驅單元等細節
- 威領股份收問詢函:公司是否存在流動性風險 是否存在資金被關聯方非經營性占用等情形
- 天天熱消息:合力泰近一年訴訟仲裁涉案金額5.9億 占凈資產10.8%
- 臨時股東大會前夕同濟科技秀業績 公司二股東卻稱“不正常”
- 天天關注:破發股清研環境終止收購瑞賽環保 去年上市凈利降83%
- 習近平給南京審計大學審計專業碩士國際班的留學生回信 微動態
- 天貓精靈啟動內測業內首個大模型終端操作系統
- 歐洲央行管委:對進入高利率新時代持謹慎態度
- 年中旅游市場觀察:暑假游升溫 文化味更足
- 波蘭歷史動畫(波蘭歷史)
- 人生感慨語錄|世界熱頭條
- 金十期貨圖示截至07月05日15:16,國內期貨主力合約資金流入方面,鐵礦石2309流入4.49億,燃油2309流入3.57億,滬深3002307流入3.06億;資金流出方面,滬金2308流出4.12億,熱卷2310流出2.21億,中證5002307流出2.05億 最資訊
- 豫q是哪里的車牌號(豫q)
- 2023年下半年寧波英語等級考試可以用護照入場嗎
- 感情哲理句子摘錄 全球熱文
- 【全球報資訊】全省新型農業經營主體輔導員達到2000名以上
- 谷歌新量子計算機完成復雜計算僅需6.18秒
- 全新uni-T尊享型推出 售價9.99萬元 享受4000元置換補貼 熱推薦
- 小米Redmi Pad 2或近期發布:已通過認證、支持18W快充
- 聚焦|收獲近3500億投資“大禮包”,武漢向長三角還要學什么|快消息
- 當前關注:重慶萬州區“7·4”洪澇因災死亡15人 失蹤4人
- 如何看待寵物用品公司 95% 收入靠貼牌出口? 每日熱點
- 新資訊:廣東中山市湖南商會清華大學企業經營管理專題研討班圓滿結業
- 科比馬龍出手只差10次,為什么馬龍得分比科比多了3200分?|當前快報
- 空氣中的氧氣具有可燃性可做火箭燃料(氧氣能燃燒 是否可用作火箭的高能燃料)|世界頭條
- 三國演義的故事有哪些100字(三國演義的故事(白話文))
- 95后畢業返鄉:逐夢不必去遠方-天天快播
- 中國代表在人權理事會呼吁各方加強氣候變化和糧食安全合作
- 中國專家強調西藏自古以來就是中國領土不可分割的一部分 天天速遞
- 世界消息!中國專家表示新疆語言文字多樣性得到充分保護
- 環球最新:金星7日將以長庚星姿態迎來今年最亮時刻
- 關注:中國專家表示人權事業是中國式現代化的有機組成部分
- 全球觀察:抹香鯨尸體中被發現9.5公斤龍涎香:100頭抹香鯨中只有1頭發現龍涎香
- 備戰成都大運會 哥倫比亞參賽運動員期待中國之行
- 強強聯手 “研值”在線 熱頭條
- 無線型手提式一甲胺CH5N檢測儀-帶物聯網平臺-深國安
- 高溫作業,勞動者保護不能說說而已
- 聚氯乙烯樹脂粉商品報價動態(2023-07-05) 天天頭條
- 三星起訴京東方侵犯OLED專利 蘋果供應鏈告急
- 女子做醫美后臉部凹陷還收到留言別斷財路-每日速讀
- 小米13pro有屏幕支架嗎 今日聚焦
- 倪光南院士:中國普遍存在重算力輕存力的傾向 必須加以糾正
- iPhone 15電池容量曝光 接近5000mAh-當前熱文
- 8月11日上市!《亞特拉斯的殞落》游戲開發完成
- 巨齒鯊2:深淵演員表 吳京杰森斯坦森再臨深淵_消息
- 諾德基金牛致遠:光伏板塊估值處于歷史底部區間,當前無需過度悲觀
- 適合給男生表達愛意的經典語句 熱頭條
- 熱議:央行:因城施策支持剛性和改善性住房需求
- 環球訊息:小米送王者榮耀游戲道具禮包,獎池含 3 款皮膚
- 先兆流產的原因、病因、以及預防_今日熱搜
- 阿雅主動進行毛發檢測證清白,未檢出69種常見毒品成分 當前訊息
- 《續航最長的eSIM智能手表,榮耀手表4正式官宣,7月12日發布》|環球新資訊
- 熱議:*ST廣田7月5日打開漲停
- 天天微資訊!如果星瞳小姐是病嬌就好了
- 94款顯卡獲得最高市場份額 RTX 4060 Ti沒進86款顯卡列表
- 理想汽車回應黑稿:少數 KOL 雙標成癮,詆毀成性
- 博物館中遇見透明OLED 感受文化與科技交織的魔力
- 騰訊推出視障用戶新打字方式 效率提升20%_當前快看
- 世界焦點!iPhone 15系列電池容量曝光:容量大增、128GB版本取消
- 全球快報:地錦草是什么?地錦草的生理特性是什么?
- 【環球新要聞】天元通信擬沖刺北交所,輔導券商為中原證券
- 世界熱點!xshell如何查看端口是否開放(查看端口是否開放)
- 每日報道:健康中國 | 專家:感覺中暑了,“挺一挺”可能會要命
- 金字旁加監的方法(金字旁加監)
- 天天快看點丨豆瓣8.9分,根據真人真事改編,這5部電影讓女性覺醒了!
- 如何查找已刪除的微信聊天記錄圖片(如何查找已刪除的微信聊天記錄)
- 聘用制和編制的區別和聯系(聘用制和編制的區別)-環球熱門
- windows(7 操作系統)
- 環球今熱點:年輕人扎堆去雍和宮許了什么愿?都實現了嗎?
- 騰勢開啟第二波攻勢:瞄準電動豪華SUV市場 目標“平替BBA”|當前播報
- 原廠改裝的特裝皮卡 或將顛覆國內中輕度越野改裝市場
- 環球微速訊:汪濤:穩匯率預期的關鍵是穩經濟預期,人民幣年底有望重回“7”以內
- 前沿資訊!賣得太火 魅族20 PRO嚴重缺貨!晨曦紫、曙光銀今日開啟預定
- 第六批次新盤發布 每平單價超10萬元樓盤回歸-資訊推薦
- 江海股份:公司產品在儲能方面的應用正在逐步試驗中 已取得初步進展 快訊
- 百事通!青島港:單機卸率3057噸/小時 刷新鐵礦石接卸世界紀錄
- 觀天下!網紅美食!被“村超”帶火的牛癟火鍋
- 創新驅動戰略是如何實施的 ——來自浙江、安徽兩省的調研 環球時訊
- 【天天速看料】朗威股份正式登陸創業板,上市首日一度大漲超90%
- 2023NBA球員身價排行首位是誰?NB球星誰最有錢?
- 環球訊息:天南電力重啟IPO,輔導備案已獲證監局受理
- CBA半決賽怎么打?喬丹身價多少美元?
- 2023nba總決賽什么時間開始?奧尼爾哪一年奪冠?
- nba快船是哪個國家的球隊?NBA總決賽賽制是什么?
- 遼寧男籃郭艾倫實力怎樣?趙繼偉水平怎樣?
- 2023年全球銀行1000強榜單發布_環球簡訊
- nba小牛隊為什么改名?nba小牛隊球員成員有誰?
- 印度計劃2024年底前生產國產微芯片 今日最新
- nba75大球星名單分別都有誰?達拉斯小牛隊改名叫什么?
- 7月5日 11:15分 國網信通(600131)股價快速拉升 天天最資訊
- 2023年女籃亞洲杯冠軍得主是中國嗎?2023山東男籃賽程時間安排
- 皓宸醫療宣布控制權可能發生變更 世界快看
- 什么是進攻干擾球?2023年中國男籃賽程時間表
- 黃金切爾西是哪一年出現的球員?切爾西對諾丁漢首發陣容是什么?
- 西甲是哪個國家聯賽?西甲國王杯決賽冠軍是誰?
- 重慶所有超警超保河流水位都已回落到警戒水位以下 焦點信息
- 唯一支持DX11的國產顯卡又更新了!摩爾線程首發Linux驅動 快消息
- NBA有哪些著名球星?nba總決賽一共打幾場?
- 首發驍龍8旗艦+24GB內存 紅魔8S Pro成最強機型 全球播報
- 當前信息:絕地求生手游靈敏度調節(絕地求生手游靈敏度)
- 正態分布函數公式的原函數_正態分布函數公式
- 最近哪個球王去世了?贏得世界杯冠軍意味著什么?
- 液體藥品的取用操作步驟_液體藥品的取用方法
- 海外網評:中美經貿“重建聯系”,美國應拿出誠意|每日熱點
- 小米暑假促銷季來了!官方稱有2.5億超值讓利 每日播報
- 300多畝荷花將入盛花期
- 廣州出臺新政規范聚合打車服務:參考電商平臺管理趨勢已明朗
- 德甲黑人隊員有多少人?足球5人制規則是什么?
- 全球資訊:我的筆畫順序正確寫法視頻_我的筆畫順序
- 思看科技iReal M3彩色三維掃描儀全新發布,臻彩新呈,一機多用!
- 《續航最長的eSIM智能手表,榮耀手表4正式官宣,7月12日發布》
- 新奧爾良黃蜂隊改名了嗎?加內特哪一年退役?
- 高價收購游戲賬號、低價出售游戲幣……詐騙也有“暑期檔”!這些老套路騙了好多人
- 天天熱頭條丨重慶13個區縣降下大暴雨
- 庫里是什么種族的人?為什么黃蜂改名鵜鶘?
- 環球訊息:【湖北應急網評大賽65】東湖評論:堅守安全生產 “生命線”
- 籃球比賽用的是幾號籃球?東京奧運會三人籃球規則是什么?
- 亞洲哪國藍球進入2021年奧運會?2021奧運會中國男籃和女籃有拿金牌嗎?
- 為什么范佩西轉會曼聯?梅西身高是多少?
- 環球頭條:A股半年首發募資超兩千億 科創板創業板占比過七成